Art:Modul/LV/Prüfung
ECTS-Credits:3.0
Lektionen / Semester:40.0 L / 30.0 h
Selbststudium:60.0 h
Modulleitung/Dozierende
- Univ.-Prof. Dr. Francesco A. Schurr
(Modulleitung)
Studiengang
Zertifikatslehrgang Compliance-Officer (01.02.2015)Lehrveranstaltungen
Beschreibung
- Rechtliche Grundlagen (inkl. Selbstregulierung)
- Anforderungen an die Compliance-Beauftragten in Banken
- Haftung von Compliance-Beauftragten in Banken
- Compliance-Organisation in Kreditinstituten
- Bankenspezifisches internes Weisungswesen
- Geldwäschereibekämpfung und Sorgfaltspflichtrecht bei Banken
Ziele
Das fünfte Modul Compliance im Bankengeschäft richtet sich im Besonderen an Mitarbeiter von Ban-ken und Wertpapierfirmen. Darin werden die für Kreditinstitute geltenden rechtlichen Grundlagen (u.a. BankG, OffG, WPPG, MG, einschlägige EG-Richtlinien,…) systematisch und rechtsvergleichend aufgear-beitet. In diesem Zusammenhang sollen sowohl die verbindlichen gesetzlichen Regelungen auf nationa-ler, europäischer und internationaler Ebene als auch die freiwilligen Selbstregulierungen im Bereich der Compliance für Banken zur Sprache kommen. Abgeleitet daraus werden die Aufgaben und Anforderungen sowie Haftungsrisiken, die sich einem Compliance-Beauftragten einer Bank oder Wertpapierfirma stellen, aufgezeigt. Anknüpfend an die allgemeinen Ausführungen zum internen Weisungswesen im ersten Modul, widmet sich das gegenständliche Modul vertieft den diesbezüglichen bankenspezifischen Rechtsfragen. Einen wichtigen Bereich stellt in diesem Zusammenhang die Ausgestaltung der Organisation der Compliance in Kreditinstituten dar.
Kompetenzen
Prüfungen
- PWB_ZFL_CO_Modul 5: Compliance im Bankwesen (WS 15/16, in Bewertung)