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4308918: Corporate Compliance I

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Semester:SS 17
Art:Modul/LV/Prüfung
ECTS-Credits:3.0
Lektionen / Semester:40.0 L / 30.0 h
Selbststudium:60.0 h

Modulleitung/Dozierende

Studiengang

Zertifikatsstudiengang Compliance-Officer (01.02.2017)

Lehrveranstaltungen

Beschreibung

  • Grundbegriffe
  • Compliance-Kultur, Ethik, Werte, Integrität
  • Abgrenzung zur Corporate Governance
  • Compliance Risk Assessment und Reporting
  • Compliance auf strategischer Ebene
  • Compliance und Revision
  • Organisation und Weisungswesen
  • Cross-Border Compliance
  • Betrugsprävention

Ziele

Im ersten Modul des Studiengangs wird den Teilnehmenden zunächst eine Einführung in die Thematik der Compliance gegeben. Aufgezeigt werden die Grundbegriffe, gesetzlichen Grundlagen sowie der geschichtliche Hintergrund. Im Anschluss werden Grundsatzfragen der Compliance im Hinblick auf Kultur, Ethik und Werte erörtert. Besonderes Augenmerk wird auf die unternehmensinterne Compliance-Organisation, Abläufe, Prozesse und das Zusammenspiel mit anderen Funktionen im Unternehmen gelegt. Ebenfalls untersucht wird das Thema Compliance Risk Assessment und Reporting. Darüber hinaus wird der Einsatz von Compliance auf der strategischen Ebene näher beleuchtet. Nachdem zunächst generell der Aufbau einer Compliance-Organisation (Anforderungen an das Management, Organisatorisches Setup in den einzelnen Compliance-Bereichen,…) näher beleuchtet wird, soll in weiterer Folge spezifisch auf das Weisungswesen (Ausgestaltung eines Code of Conduct/Verhaltensrichtlinien anhand von gesetzlichen Grundlagen,…) in der Praxis eingegangen werden. Zentral ist in diesem Zusammenhang die Abgrenzung zur Corporate Governance. Basierend auf den Ausführungen zu diesen Themen wird der Konnex zur internen Revision hergestellt. Am Ende des ersten Moduls werden zudem die Betrugsprävention als Aufgabe des Compliance-Officers sowie Interne und externe Untersuchungen näher beleuchtet.

Kompetenzen

Prüfungen

  • PWB_ZS CO_Modul 1: Corporate Compliance I (SS 17, in Bewertung)