Art:Modul/LV/Prüfung
ECTS-Credits:3.0
Lektionen / Semester:40.0 L / 30.0 h
Selbststudium:60.0 h
Modulleitung/Dozierende
- Univ.-Prof. Dr. Francesco A. Schurr
(Modulleitung)
Studiengang
Zertifikatslehrgang Compliance-Officer (01.02.2015)Beschreibung
- Bankwesen
- Versicherungswesen
- Fondsgeschäft
- Treuhandwesen
- Vermögensverwaltung
- Industrie & Pharmaindustrie
- Verwaltung
- Intellectual Property
- Automatisierung von Suitability Anforderungen
Ziele
Das fünfte Modul soll einen Überblick über den Einsatz der Compliance in den verschiedenen Branchen am Finanzplatz Liechtenstein vermitteln. Konkret erhalten die Teilnehmenden einen Einblick in die Compliance im Bankwesen, in Versicherungsunternehmen, Fondsunternehmen und Vermögensvewaltungsunternehmen, im Treuhandwesen, in Industriebetrieben uns spezifisch Unternehmen der Pharmaindustrie und öffentlichen Einrichtungen. Dabei werden jeweils die spezifischen rechtlichen Compliance-Bestimmungen auf nationaler, europäischer und internationaler Ebene dargelegt und rechtsvergleichend analysiert. Des Weiteren werden den Teilnehmenden die Aufgaben und Anforderungen sowie Haftungsrisiken, die sich einem Compliance-Beauftragten in den behandelten Branchen stellen, nähergebracht. Auch ist es von zentraler Bedeutung, bereits vorbeugend Risiken zu identifizieren, aber auch begleitend im Wege eines internen Informationssystems und Beratung zu compliance-relevanten Fragestellungen sowie kontrollierend im Wege der Risikoüberwachung und des internen Kontrollsystems den Anforderungen an eine gute Compliance gerecht zur werden. Insoweit widmet sich das gegenständliche Modul auch den einzelnen Aspekten einer effizienten Compliance Organisation. Des Weiteren werden den Teilnehmenden die Berührungspunkte zwischen Compliance und geistigem Eigentum vermittelt. Anschliessend erhalten die Teilnehmenden einen Einblick in die Herausforderungen und Möglichkeiten der Automatisierung von Suitability Anforderungen.