4008224: Compliance in other areas

Description

• Legal basics
• Requirements of compliance officers in insurance companies, trust companies, fund companies, industrial undertakings, public institutions and asset management firms
• Liability of compliance officers
• Compliance organisation

Lecture Goals

Das vierte Modul soll einen Überblick über den Einsatz der Compliance in den verschiedenen Branchen am Finanzplatz Liechtenstein vermitteln. Konkret erhalten die Teilnehmenden einen Einblick in die Compliance in Versicherungsunternehmen, Fondsunternehmen, Industriebetrieben und Öffentlichen Einrichtungen und werden jeweils die spezifischen rechtlichen Compliance-Bestimmungen auf nationa-ler, europäischer und internationaler Ebene dargelegt und rechtsvergleichend analysiert. Zu nennen sind in diesem Zusammenhang insbesondere die Solvency II-Richtlinie, die erstmals im Bereich der Ver-sicherungsaufsicht eine ausdrückliche Verpflichtung zur Einrichtung einer Compliance-Funktion einge-führt hat und die Problembereiche zur fondsspezifischen Überwachung der Einhaltung der Anlagericht-linien.
Des Weiteren werden den Teilnehmenden die Aufgaben und Anforderungen sowie Haftungsrisiken, die sich einem Compliance-Beauftragten in den behandelten Branchen stellen, nähergebracht. Auch ist es von zentraler Bedeutung, bereits vorbeugend Risiken zu identifizieren, aber auch begleitend im Wege eines internen Informationssystems und Beratung zu compliance-relevanten Fragestellungen sowie kontrollierend im Wege der Risikoüberwachung und des internen Kontrollsystems den Anforderungen an eine gute Compliance gerecht zur werden. Insoweit widmet sich das gegenständliche Modul auch den einzelnen Aspekten einer effizienten Compliance Organisation.