4008225: Compliance im Bankwesen

Description

• Legal basics (incl. self-regulation)
• Requirements of compliance officers in banks
• Liability of compliance officers in banks
• Compliance organisation in credit institutions
• Internal directives for banks
• Anti-money laundering and due diligence obligations in banks

Lecture Goals

Das fünfte Modul Compliance im Bankengeschäft richtet sich im Besonderen an Mitarbeiter von Ban-ken und Wertpapierfirmen. Darin werden die für Kreditinstitute geltenden rechtlichen Grundlagen (u.a. BankG, OffG, WPPG, MG, einschlägige EG-Richtlinien,…) systematisch und rechtsvergleichend aufgear-beitet. In diesem Zusammenhang sollen sowohl die verbindlichen gesetzlichen Regelungen auf nationa-ler, europäischer und internationaler Ebene als auch die freiwilligen Selbstregulierungen im Bereich der Compliance für Banken zur Sprache kommen. Abgeleitet daraus werden die Aufgaben und Anforderungen sowie Haftungsrisiken, die sich einem Compliance-Beauftragten einer Bank oder Wertpapierfirma stellen, aufgezeigt. Anknüpfend an die allgemeinen Ausführungen zum internen Weisungswesen im ersten Modul, widmet sich das gegenständliche Modul vertieft den diesbezüglichen bankenspezifischen Rechtsfragen. Einen wichtigen Bereich stellt in diesem Zusammenhang die Ausgestaltung der Organisation der Compliance in Kreditinstituten dar.