4308920: Aufsicht und Regulierung

Beschreibung

• Int. Politik, Standard Setters und Regulatoren
• EU-Regulierung
• Entwicklungen auf dem Gebiet der Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung
• Grundlagen des Sorgfaltspflichtrechts
• SPG-Mitteilungspflichten
• Analyse-Know-how

Ziele

Im dritten Modul werden den Teilnehmenden die internationalen, europarechtlichen und nationalen regulatorischen Entwicklungen auf dem Gebiet der Compliance nähergebracht. Dabei erfahren die Teilnehmenden auch die Zusammenhänge mit der Internationalen Politik und Standard Setters. Hevorzuheben sind an dieser Stelle insbesondere die Entwicklungen auf dem Gebiet der Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung sowie die Anforderungen an die Compliance in Bezug auf Suitability (MiFID II) und Cross Border Compliance. Besonderes Augenmerk wird zudem auf das Sorgfaltspflichtrecht gelegt. Nach einer Einführung in die Grundlagen des SPG lernen die Teilnehmenden die Mitteilungspflichten an die FIU und die Analyse-Know-how im Detail kennen.