5511535: ZS CO 23 Modul 3: Aufsicht und Regulierung

Beschreibung

• Int. Politik, Standard Setters und Regulatoren
• EU-Regulierung
• Entwicklungen auf dem Gebiet der Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung
• Grundlagen des Sorgfaltspflichtrechts
• SPG-Mitteilungspflichten
• Analyse-Know-how

Ziele

Im dritten Modul lernen die Teilnehmenden die internationalen,
europarechtlichen und nationalen regulatorischen Entwicklungen auf dem Gebiet der Compliance kennen. Dabei erfahren die Teilnehmenden auch die Zusammenhänge mit der internationalen Politik und Standard Setters. Darüber hinaus lernen die Teilnehmenden die Grundbegriffe und rechtlichen Rahmenbedingungen der Bekämpfung der Geldwäscherei und der
Terrorismusfinanzierung, des Sorgfaltspflichtrechts sowie des
Risikomanagements und Compliance kennen. In einem weiteren Schritt werden die Mitteilungspflichten im Detail besprochen und erhalten die Teilnehmenden einen Einblick in die Praxis der Behörden.